自主規制機関またはSROは、特定の職業または業界を規制するために設立された組織です。これらは通常、非政府組織であり、企業や組織間の秩序を促進するためのルールを作成することを目的として設立されました。組織の種類さまざまな種類の組織に関するこの記事では、組織構造が分類されるさまざまなカテゴリについて説明します。組織構造。
自主規制機関は、政府の規制がない場合、またはそのような規制を支援または運営するために存在します。それらは、信頼が低い業界や職業で非常に役立ちます。SROについてのことは、規制を施行するために政府からの権限の付与を必要としないということです。
FINRAとは何ですか？
米国では、証券取引委員会証券取引委員会（SEC）米国証券取引委員会（SEC）は、連邦証券法の実施と証券規則の提案を担当する米国連邦政府の独立機関です。また、証券業界の維持も担当しており、金融業界規制当局（FINRA）が認可した証券取引所は、国の証券取引所とともに証券取引所です。証券取引所は、株式や債券などの証券を購入する市場です。と販売しました。証券取引所では、企業が資金を調達し、投資家がリアルタイムの価格情報を使用して情報に基づいた意思決定を行うことができます。取引所は、物理的な場所または電子取引プラットフォームにすることができます。 、証券の取引に関する規則や規制を定め、それらを施行するため。ただし、証券に関して米国で最も高い規制機関であるのはSECです。
FINRAの目的は、投資家を保護し、証券業界の運営が公正かつ誠実に行われるようにすることです。4,250を超える証券会社と約162,155の支店があり、すべてFINRAが監督する必要があります。
自主規制機関の特徴
理想的で機能的な自主規制組織は、次の特徴を示すことができるはずです。
- 立法権限– SROには、ポリシーを作成して特定の業界でそれらを実施することを許可する立法権限を付与する必要があります。
- 強力なガバナンス– SROは透過的であり、簡単に変動しないようにする必要があります。ルールの作成方法に関する入力を収集するために使用する定義済みのプロセスを確立する必要があります。
- 競合の管理–常に競合が発生するため、SROは、競合を処理するための個別のプロセスと、これらを解決する方法を順守する必要があります。
- 監視–何千人ものメンバーが監視下にあるため、SROは、メンバーを監視し、規則や規制を遵守し、倫理的に運営されていることを確認する効果的な手段を確立する必要があります。
- 監視方法– SROは、監視するさまざまな職業や業界の現在のイベントを追跡するために使用できる最新の監視に投資する必要があります。
- 施行プログラム–規制が確実に守られるように、政府機関と協力して機能する強力な施行プログラムが必要です。このようなプログラムは、メンバーを違反から保護し、調査を受けている人々に適正手続きを確実に与えることができます。
- 規制データベース– SROは、規制対象の個人またはエンティティのデータベース、および以前の苦情と取られた懲戒処分の記録を維持する必要があります。
- 中断手順–特に技術的に中断が発生した場合、SROは、中断を検出してコンピューターファイルとデータベースを回復できる手順を導入する必要があります。
- 紛争の解決– SROは、被告人の扱いの公平性を確保しながら、透明性と一貫性のある紛争を解決するプロセスを作成する必要があります。
自主規制機関のメリット
SROが作成されて以来、多くの職業や業界は、政府の直接の監督下にあったときと比較して、大幅に改善されてきました。SROの3つの重要な利点は次のとおりです。
- 専門知識– SROは、その分野の専門家と広く見なされているため、彼らが働いている市場について多くのことを知っています。これは、メンバーが審議に参加し、業界の内外。
- より高い行動基準– SROの設立により、メンバー組織は、ビジネスを行うための倫理的な方法を促進するのに役立つ特定の行動基準に従います。これにより、投資家や消費者は市場に自信を持つようになります。
- 強化された監督– SROは人々の税金に依存せず、代わりにその翼の下にある組織によって資金提供されます。したがって、政府はそのような目的のために機関を維持する必要性を先取りすることによって節約することができます。
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