13Dファイリングのスケジュール-概要、要件、株主> 5％

スケジュール13Dの提出は、米国証券取引委員会（SEC）の規則13Dに基づいて義務付けられています。会社の上場証券の5％以上を購入する人は誰でも、公的証券、または市場性のある証券は、市場で公然とまたは簡単に取引される投資です。証券は、株式または負債ベースのいずれかです。フォームをSECに提出する必要があります。この文書は、実質的所有者報告書とも呼ばれます。

出典：SECアーカイブ

スケジュール13Dファイリングは、大株主の名前を明らかにします。利害関係者と株主「利害関係者」と「株主」という用語は、ビジネス環境ではしばしば同じ意味で使用されます。利害関係者と株主の意味を注意深く見ると、使用法には重要な違いがあります。一般的に、株主は会社の利害関係者ですが、利害関係者は必ずしも株主である必要はありません。会社および株式購入の目的。この文書は、証券を発行する会社および証券が取引される取引所に提供されます。

SECはまた、スケジュールに開示された重要な変更については迅速な修正を要求します。ファイラーは、所有する会社の発行済み株式の割合の大幅な増加など、重要な変更を反映するために、スケジュール13Dを迅速に更新する必要があります。

他のSECファイリングと同様に、スケジュール13DはEDGARデータベースUSにあります-EDGAR EDGARは、米国の上場企業が年次報告書、四半期報告書、10-k、10-q、目論見書などの規制文書を提出するデータベースです。EDGARは、Electronic Data Gathering、Analysis＆Retrievalの略で、米国企業のファイリングドキュメントの検索可能なデータベースです。。データベースでは、フォーム13Dは「SC13D –有益な所有権の取得に関する一般的な声明」というタイトルで見つけることができます。SC13D / Aは、出願の修正版です。

スケジュール13Dファイリングのセクション

スケジュール13Dには、次の7つのセクションがあります。

1.セキュリティ、発行者、および所有者

証券の種類とクラスに関する基本情報、および証券の所有者の連絡先情報。

2.アイデンティティと背景

所有者の背景情報、および過去の犯罪活動への関与への言及。

3.資金の額と出所またはその他の考慮事項

取引の出所に関する情報。

4.取引の目的

ここで、株主は取引の目的を示します。このセクションでは、投資家は、今後の取引が買収か買収か、または株主が会社の株式が過小評価されていると単純に信じているかどうかを確認できます。

5.発行者の証券への関心

取引の目的の明確な概要、セクションには、取得した株式の数と、それが表す所有割合が記載されています。

6.発行者の証券に関する契約、取り決め、理解または関係

スケジュールのこの部分では、バイヤーは会社に関係する人との合意または関係を開示する必要があります。

7.展示物として提出される資料

スケジュールとともに提出される展示物が含まれています。一例として、敵対的買収の場合の経営陣への手紙敵対的買収合併買収（M＆A）における敵対的買収は、直接行くことによる別の会社（買収者と呼ばれる）による対象会社の買収です。公開買付けまたは代理投票により、対象会社の株主に公開します。敵対的なものと友好的なものの違い。

スケジュール13Dの重要性

スケジュール13Dファイリングは、会社の株式の所有権の変更および変更の目的に関する情報を投資家に提供します。この情報に基づいて、投資家は情報に基づいた投資と投票の決定を下すことができます。