証券取引委員会（SEC）-概要、歴史、設定

米国証券取引委員会（SEC）は、連邦証券法の実施に責任を負う米国連邦政府の独立機関です。サーベンスオクスリー法サーベンスオクスリー法は、企業開示をより多く行うことによって投資家を保護することを目的とした米国連邦法です。信頼性が高く正確です。証券ルールの提案。また、証券業界と株式およびオプション取引所の維持も担当しています。市場の種類-ディーラー、ブローカー、取引所市場には、ブローカー、ディーラー、および取引所市場が含まれます。各市場は、流動性と管理に影響を与える異なる取引メカニズムの下で運営されています。さまざまな種類の市場では、このガイドで概説されているさまざまな取引特性が可能であり、電子証券市場や国内の他の活動を規制しています。

ワシントンDCに本社を置き、米国全土の11の支社で運営されているSECは、投資家に保護を提供することを目的としています。投資：初心者向けガイドファイナンスの初心者向け投資ガイドでは、投資の基本と開始方法について説明します。取引のためのさまざまな戦略と手法、および投資できるさまざまな金融市場について学び、市場が公正、効率的、かつ秩序あるものであることを確認します。また、人々が信頼できる市場環境の構築にも努めています。

証券取引委員会の歴史

米国証券取引委員会が設立される前は、州レベルで施行された青空法がありました。彼らは、投資家を詐欺から守るために証券の販売を規制する責任がありました。しかし、上記の法律は効果がないことが判明した。

その後、議会は1933年証券法を可決しました。1933年証券法1933年証券法は、1929年の株式市場の暴落に続いて可決された最初の主要な連邦証券法でした。この法律は、証券法の真実、連邦証券法とも呼ばれます。または1933年証券法。それは1933年5月27日の大恐慌の間に制定されました。...法律は、連邦レベルでの州間証券の販売を規制するための不正行為の一部を修正することを目的としていましたが、1934年証券取引法は流通市場での証券の販売を規制しています。SECは、連邦証券法を施行するために、1934年証券取引法（取引所法または1934年法とも呼ばれる）のセクション4によって作成されました。

SECの組織設定

証券取引委員会は、米国大統領によって任命された5人の委員で構成されています。そのうちの1人が委員会の委員長に任命されています。法律は、無党派を確保するために、3人以下の委員が同じ政党から来ることができると定めています。

SEC内の5つの部門は次のとおりです。

1.コーポレートファイナンス部門

この部門は、証券取引委員会が投資家への重要な情報の企業開示を監督する役割を遂行するのを支援する責任があります。株式を売却する場合、企業は開示に関する規制を遵守する必要があります。コーポレートファイナンス部門は、企業によって提出された開示文書を定期的にレビューする任務を負っています。また、SECの規則の解釈にも役立ちます。同様に、新しい採用規則に関連する推奨事項をSECに提供します。

2.貿易および市場の分割

この部門は、SECが市場が公正、秩序、効率的であることを保証するのを支援します。主要な証券市場参加者、証券会社、証券取引所、自主規制機関、清算機関、転送エージェント、信用格付け機関、および証券情報処理機関の日々の活動を監督しています。

3.投資運用部門

投資管理部門は、証券取引委員会が投資家を保護し、資本形成を促進するという役割を遂行するのに役立ちます。それは国の投資管理業界を監督し、規制します。投資信託や上場投資信託などの投資に関する開示が個人顧客にとって有用であることを保証します。この部門はまた、規制コストが高すぎないことを保証します。

4.執行部

執行部門は、証券法の執行に責任があります。証券法違反の調査の開始に関する勧告を提供します。また、法執行機関と緊密に協力して刑事事件を引き受けることも担当しています。

5.経済リスク分析部門

この部門は、投資家を保護し、市場を公正、秩序、効率的に保つことを担当しています。また、経済分析とデータ分析を提供し、委員会内のほぼすべての部門やオフィスとやり取りします。